PAST EVENTS – ComplianceOne Draft

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關於我們
服務範圍
1. 金融牌照申請或續期

1.1 證監會法團牌照申請

1.2 香港交易所参與者及交易權申請

1.3 金錢服務經營者牌照申請

1.5 保險經紀牌照申請

1.6 放債人牌照申請

1.7 貴金屬及寶石交易商註冊

2. 監管合規

2.1 持續合規服務 (持牌法團)

2.2 網上持續培訓 (CPT)

2.3 證監會現場審查

2.4 持續合規服務 (保險中介人)

2.5 MSO 能力評核考試

3. 公司秘書及企業服務

3.1 公司秘書服務

3.2 基金設立服務

3.3 會計及記帳服務

3.4 信託公司註冊

3.5 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請

4. 合規科技系統

4.1 萬利雲找換系统 (MoneyOne)

4.2 東查查反洗錢/客戶管理系統

4.3 eDon AML Transaction Monitoring System (eDon TM)

4.4 中國企業查

5. 牌照公司轉讓

6. 審計與內部監控

6.1 反洗錢獨立審計

6.2 內部控制審查

6.3 合規文件定制

6.4 放貸人的獨立審核職能

7 人力資源服務

7.1 人才招聘服務

7.2 香港工作簽證
市場資訊
過往活動
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天匯合規：過往活動

第三屆澳琴現代金融發展趨勢與金融科技座談會

2025 年 1 月

金融出海新方略

2025 年 4 月

合規反洗錢新動方加行業指引分享研討會

2025 年 8 月

辦公室喬遷

2025 年 9 月

實時監控與數據視覺化：解鎖金融交易新視界

2025 年 10 月

債務資本市塲業務：合規實務操作

2025 年 12 月