反洗錢的獨立審計
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法律監管環境瞬息萬變。對金融機構及企業而言，要駕馭此複雜局面遠不止於滿足基本規定。委託信譽良好的外部顧問進行獨立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審計，能為您的策略、政策及內部監控的有效性提供客觀、公正的評估。
此類獨立審計的應用場景廣泛，包括但不限於：
- 銀行開戶– 滿足銀行的盡職審查要求
- 內部監控優化– 識別不足之處及改善空間
- 監管機構要求– 回應當局的查詢或規定
- 業務合作– 與機構夥伴建立合作關係
- 客戶盡職審查– 向潛在客戶展示穩健的合規框架
我們的服務對象
我們專為以下金融機構及企業提供專業合規支援服務：
業務類型包括：
- 證券交易商
- 期貨交易商
- 外匯交易商
- 企業融資機構
- 資產管理公司
- 家族辦公室 / 外部資產管理人
- 虛擬資產服務提供者
- 金錢服務經營者等同類機構
- 放債人等同類機構
- 保險公司及保險代理/經紀公司
- 信託公司
- 信託或公司服務提供者 (TCSP)
- 貴金屬及寶石交易商 (DPMS)
- 其他金融機構
- 其他特定非金融行業和職業 (DNFBPs)
天匯合規能為您提供的服務
- 分析現行實務操作與打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策、程序及內部監控要求之間的差距
- 制定全面的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策、程序及內部監控文件
- 提供合規培訓課程
- 編制獨立的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審計報告
- 附送免費名稱篩查額度 (edon.asia)
- 安排由執業會計師簽署報告（增值服務）
時間表
工作範圍包括進行差距分析，涵蓋審閱以下紀錄：客戶開戶紀錄、認識你的客戶紀錄、篩查紀錄、風險評估紀錄、持續監察紀錄、交易紀錄、可疑交易報告紀錄、職員培訓紀錄、其他與打擊洗錢相關的紀錄。
完成審閱後，我們將與客戶會面討論結果，並撰寫審計報告。整個流程需時數星期至數月不等，實際時間取決於審計工作的複雜程度及範圍。