定制合規文件服務
對金融機構而言，強制性合規文件的數量與複雜性往往令人不勝負荷。政策、程序、手冊及監管申報文件不僅必須符合日益嚴格且不斷更新的規例，更需精準契合您獨特的業務模式與風險偏好。通用的模板文件往往有所不足，導致內部控制框架出現漏洞。
我們的定制合規文件服務，正是為解決此複雜難題而設。我們為您起草、審閱及定制全套合規文件——從打擊洗錢/恐怖分子資金籌集政策、內部監控手冊，到董事會報告及監管機構提交文件。我們的專家確保每一份文件都堅實可靠、緊貼最新監管要求，並完全體現您的業務運作，將監管合規義務轉化為有條理的優勢。。
我們的服務對象
我們專為以下持牌法團及金融機構提供專業合規支援服務：
業務類型包括：
- 證券交易商
- 期貨交易商
- 外匯交易商
- 企業融資機構
- 資產管理公司
- 家族辦公室 / 外部資產管理人
- 虛擬資產服務提供者
- 金錢服務經營者等同類機構
- 放債人等同類機構
- 保險公司及保險代理/經紀公司
- 信託公司
- 信託或公司服務提供者 (TCSP)
- 貴金屬及寶石交易商 (DPMS)
- 其他金融機構
- 其他特定非金融行業和職業 (DNFBPs)
適用場景
- 新領牌照
- 年度更新
- 最大監管更新
- 發展新業務
- 證監會現場審查 (Onsite Inspection)
- 銀行開戶
- 與業務伙伴建立合作關係
天匯合規能為您提供的服務
天匯合規亦會為客戶因應自身的業務需求而定制各種的守則，協議，或文件：
- 客戶協議
- 條款及細則
- 合規手冊
- 營運手冊
- 運作及風險控制計劃書（適用於港交所參與者）
- 員工交易政策
- 訂單分配政策
- 風險管理政策
- 打擊洗錢政策
- 認識你的客戶內部監控政策與程序
- 諮詢業務程序（適用於第4類受規管活動）
- 投資管理程序（適用於第9類受規管活動）
- 客戶開戶程序
- 保證金／風險敞口／交易限額申請
- 股份押記（三方保管協議）
- 獨立／外部資產管理協議