持續合規服務 (持牌法團)
監管要求日益嚴峻且不斷更新，金融機構在拓展業務的同時，須持續應對嚴格的合規審查。為協助客戶在營運與合規間取得平衡，天匯合規提供持續合規支援服務，以靈活模式擔任您的長期合規夥伴。
我們根據各機構的業務性質與風險狀況，提供定制化解決方案，協助應對合規挑戰，支持業務穩健發展。
我們的服務對象
我們專為以下持牌法團及金融機構提供專業合規支援服務：
核心客戶群:
持有證監會第 1 至 10 類受規管活動牌照的持牌法團
業務類型包括：
- 證券交易商
- 期貨交易商
- 資產管理公司
- 家族辦公室 / 外部資產管理人
- 虛擬資產服務提供商
典型服務場景:
- 資源優化需求：期望將核心資源聚焦於業務發展，需將合規職能進行專業外包。
- 業務擴張規劃：計劃拓展新業務線，需要資深合規團隊進行前期規劃與合規架構搭建。
- 架構變革期：企業架構發生重大變化，管理層及員工需接受定制的合規培訓以滿足新要求。
- 監管審查應對：收到證監會等監管機構的現場審查 (Onsite Inspection) 通知，需要專業團隊協助進行預備與全程跟進。
天匯合規能為您提供的服務
- 合規及諮詢支援
- 就監管機構（包括但不限於證券及期貨事務監察委員會「證監會」）發佈且與《證券及期貨條例》下定義的受規管活動相關或會影響其業務運作及常規的所有適用法律／規例／守則／指引，提供實時持續的監管與合規諮詢服務。
- 當證監會發佈新通函或更新時，提供合規影響分析。
- 當證監會或香港交易及結算所有限公司提出查詢時，提供諮詢支援（包括電話及書面查詢），並負責撰寫及回覆監管機構的信函。
- 審閱及評估貴公司的政策、內部監控措施、手冊、程序及文件。
- 在市場推廣材料及客戶通信發佈或傳遞予客戶前進行審閱。
- 處理貴公司代表及負責人員的牌照事宜，包括但不限於進行勝任能力評估、準備書面回覆及與證監會聯絡。
- 協助就一般變更事件向證監會提交通知。
- 協助處理來自香港稅務局就有關「共同匯報標準」／自動交換財務帳戶資料門戶帳戶事宜的查詢。
- 協助處理來自美國國稅局就有關《外國帳戶稅收遵從法》註冊系統及申報事宜的查詢。
- 內部審計諮詢支援
- 審閱所有須向證監會提交的、關於《財政資源規則》的文件，以確保符合《證券及期貨（財政資源）規則》。
- 審閱須向證監會提交的年度「業務及風險管理問卷」、經審計財務報表及核數師報告，以及審計問卷。
- 審閱須向港交所提交的合規問卷。
- 網上培訓平台
- 貴公司及同事可隨時隨地透過我們的平台免費參加培訓。員工亦可透過平台列印證書並保存妥善記錄。有關我們的網上持續專業培訓平台詳情，請瀏覽：https://complianceone.thinkific.com/collections
- 反洗錢篩查
- 透過我們的聯營公司億東金融科技有限公司，提供反洗錢篩查解決方案（由Acuris Risk Intelligence支援），針對政治人物人物及制裁名單上的個人／公司進行篩查。有關我們的反洗錢篩查及客戶關係管理解決方案詳情，請瀏覽：edon.asia。
- 持牌法團月度監管通訊
- 每月定期向客戶提供通訊，涵蓋市場動態、監管新聞及執法消息。最新一期的通訊，請參考：https://www.complianceone.hk/newsletter
- 現場審查 (Onsite Inspection)
- 協助根據文件清單準備檢查文件。
- 參與與證監會的開場會議及其他會議。
- 協助回應證監會對公司業務活動的查詢。
- 與公司共同根據證監會的建議制定及實施適當的政策與程序。
- 提供與該次檢查相關的其他諮詢服務。