深圳市南山区前海嘉里中心 T8 幢 2105 室
电话：＋852 3955 0277
微信号：ComplianceOneHK
天汇合规顾问有限公司 (简称「天汇合规」) 成立于2017年4月，是一间提供专业合规咨询服务的顾问公司。自创立以来，团队累积了许多成功经验，包括为客户申请证监会的第一类(证券交易)、第二类(期货交易)、第四类(就证券提供意见)、第五类(就期货合约提供意见)、第九类(提供资产管理)受规管活动牌照；香港联交所交易权、香港期交所交易权、金钱服务经营者牌照，及成立开曼群岛离岸基金等等。
除了公司的团队外，天汇合规亦会联同金融行业的专业人士及律师，合作申请证监会的第三类受规管活动牌照(杠杆式外汇交易)、第六类受规管活动牌照(就机构融资提供意见)、放债人牌照，以至保险经纪公司牌照，致力为客户提供全方位的金融类牌照申请服务。
我们的客户来自世界各地，包括中国内地、台湾、韩国、柬埔寨、新加玻、英国、意大利等。客户的背景由大型国有企业、期货公司、国内注册私募基金公司、家族办公室、民营企业家及加密货币服务商等等。
我们擅于运用团队成员过去于持牌机构的实际营运经验，配合丰富而专业的合规知识，竭诚为客户公司提供具体的合规建议和营运方案，协助公司客户符合本地的监管法规之余，更能提升营运效率。
我们的专业团队包括持牌公司的负责人员和证监会的发牌科经理，既拥有金融服务业的专业知识，亦有营运下列受规管活动的相关经验：
第一类：证券交易
第二类：期货合约交易
第三类：杠杆式外汇交易
第四类：就证券提供意见
第五类：就期货合约提供意見
第九类：提供资产管理
第十类：提供信贷评级服务
此外，天汇合规亦会因应牌照申请提供相关的支援服务，包括公司注册（香港和BVI公司）、办公室租赁、办公室翻新/室内设计、负责人员（RO）招聘和核心职能主管（MIC）、银行开户（个人和企业账户）、网页设计及开发和第三方服务供应商推荐等等，务求为客户提供最全面及完善的服务。
Make it Right Today, Better Tomorrow
友好连结:
(i) 证券及期货事务监察委员会（证监会）- www.sfc.hk
(ii) 香港交易所 – www.hkex.com.hk
(iii) 香港海关 – https://eservices.customs.gov.hk/MSOS/index
(iv) 放债人业务规管机关 – https://www.cr.gov.hk/en/services/money-lenders/governing.htm
(v) 保险业监管局 – www.ia.org.hk
(vi) 入境事务处 – https://www.immd.gov.hk/eng/services/index.html
毕业于美国堪萨斯大学工商管理与金融学系的Tao Wong，于2007年加入海通国际（前称大福证券）。通过在一家中国顶尖国际投行的多个部门工作，他积累了丰富的营运和管理经验。2017年，Tao与Franklin Lee共同创办了天汇合规。
Tao拥有近20年在金融和合规行业的经验，对证监会、保监会、海关及其他政府机构对金融机构的合规要求有深入的了解。他能够为客户设计策略性规划，提供量身订做的合规建议和营运方案，并为金融机构提供专业见解。
在Tao的领导下，天汇合规的团队已经服务过近千名来自不同背景的金融机构，包括国企、央企、券商、资产管理公司、上市公司、保险公司、财务公司、金钱服务经营者及贵金属和宝石交易商等，对合规事务的认知非常深厚。
此外，他还参与创办了合规科技的「万利云找换系统」和「东查查反洗钱／客户管理系统」，为金融机构提供合规科技的解决方案。
于都柏林大学毕业后，Tommy Chung于2018年加入天汇合规。经过多年与持牌法团及证监会的实战经验，Tommy对《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》、《适当人选的指引》、《证券及期货条例》、《打击洗钱及恐怖融资条例》、《基金经理操守准则》以及证监会的其他指引和守则等有着深入的理解。
Tommy特别擅长为持牌金融机构设计组织架构和制定运营流程，设定审查程序，评估政策和文件，并针对漏洞或不当作业方式提供改进措施，以优化管理和运营流程，对持牌法团的合规认知非常深厚。
至今，Tommy已带领自己的合规团队为数百名客户提供合规支持，其中包括国企、央企、券商、资产管理公司和上市公司等。
他与团队每天持续协助数十间持牌法团处理合规及运营上的日常事务，常与证监会沟通，参与证监会现场审查，并跟进证监会审查后要求的独立第三方审查、牌照申请及其他金融牌照相关事项。
Sam Huang 于2008年完成北京大学法学课程毕业。20多年来从事各类型的企业，处理各类型金融服务，包括: 私募股权投资、融资、管理、及退出。
同时Sam 亦有管理公司的经验, 曾经管理过100人的团队, 主要负责公司的总体规划、架构设计、人员安排、公司日常行政、及市场推广。
Sam 拥有中港两地的背景, 对中国内地及香港的金融业的发展有着深厚的了解和认识。
2016年毕业于英格兰赫尔大学，Bobo Tang 在2020年加入天汇合规协助处理金钱服务经营者(MSO)及以其他牌照 (包括放贷人牌照) 的工作。 Bobo 现时亦同时主理向牌照申请人及其合规主任提供以《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》为题材的全面培训及讲解工作。
自澳洲麦格理大学MBA毕业后，Divina Yam 投身于一家投资银行作为IT团队成员开始她的职业生涯，后来被提拔加入其公司的财务团队担任AVP一职，主要负责合规和内部监控；Divina在财务范畴上有多元化的发展，擅于创新改造地产和保险业务的整体营运模式，协助公司发展信托业务及私募基金的成立；并且特别精通企业融资的咨询业务，例如存款证和债券等。同时多年来，她亦一直在证监会监管下的持牌法团担任 1、4、9号牌照的负责人员及核心职能主管(MIC)。从2018年开始，Divina 亦同时担任持牌保险经纪公司的首席法律及合规主管。
Ivan Lo 毕业于香港大学，早年从事测量专业工作，在2017-2021年间于注册合规师公会 (Institute of Compliance Officers) 担任执行干事工作，协助公会拓展会务及协助持牌金融机构遵守合规要求；Ivan 曾举办过50多次线上线下专业讲座，及开发和举办了四届各36小时的金融合规培训课程，学生数目超过200人。
于2020年，Ivan 成功与香港城市大学专业进修学院 (SCOPE) 合办三个金融合规课程，获香港资历架构 (HKQF) 承认两个课程为五级 (大学程度) 及一个课程为四级 (副学士程度) 。
除教育事业之外，Ivan 现专注于向持牌放债人提供打击洗钱制度的顾问及独立审计服务，并已为数十家持牌放债人建立了打击洗钱的内部制度，深受业界的认可。
中国商业研究硕士毕业后，Franklin Lee 自2003 年起加入金融业，2011 年起开始担任数间持牌法团的负责人员。 Franklin Lee 于 2017 年与 Tao Wong 共同创办天汇合规。从事了超过18年的金融业工作，Franklin 对于持牌法团的实际营运积累了丰富的合规知识及管理经验。
Juno Mak 于2009年从香港中文大学获得商业会计学位并于2014年从伦敦大学获得法律学位。
Juno 在过去的职业生涯当中，曾经在大型金融机构包括摩根大通以及在四大会计师行的安永会计师事务所担任会计及税务的专业人士。他亦曾发展了一套专为持牌法团而设的会计及财务申报系统。
作为香港会计师公会(HKICPA)会员，Juno 现时协助数十间持牌法团处理会计及财政资源规则的事务工作。
Bosco Ho 毕业于香港城市大学并获取金融工程的硕士学位。从2007年至2015年期间，他成功替汇丰银行发展及管理俗称黑池的场外交易平台，当中他更负责设计交易流向及开发交易指令执行逻辑。
从2020年开始，Bosco 开始接触不同国家地区对虚拟资产服务供应商 (VASPs) 发牌的监管要求，当中参与包括新加玻、加拿大、澳大利亚、巴哈马、土耳其、以及英属处女群岛的发牌工作。
现时，Bosco 亦同时在协助客户向香港证监会申请第一类及第七类受规管活动并申请成为持牌虚拟货币交易所当中。
