香港交易所參與者及交易權申請
香港作为全球领先的国际金融中心，其证券及衍生产品市场的核心运营者——香港交易及结算所有限公司（「港交所」）——是香港唯一获授权经营的证券及期货交易所。任何经纪交易商，若计划利用香港联合交易所有限公司（「联交所」）及／或香港期货交易所有限公司（「期交所」）的交易设施，经营港交所旗下产品之经纪业务，必须获接纳并注册成为该交易所的交易所参与者。此资格是开展相关经纪业务、直接接入市场进行交易的必要前提与法定门槛。
交易所参与者种类
• 联交所参与者可提供有关股本证券、股本权证、交易所买卖产品、衍生权证及可收回牛熊证（牛熊证）等证券产品的买卖服务。
• 期交所参与者可提供有关期货及期权的买卖服务（股票期权除外）。
• 期权参与者可提供有关股票期权的买卖服务。
交易权
每名交易所参与者必须持有联交所或期交所的最少一个交易权。所有新交易权是由相关交易所发行及不可转让。
交易所参与者申请主要要求
- 成為持牌法團 (第1類受規管活動)
- 遵守證監會根據《證券及期貨條例》訂立的《證券及期貨(財政資源)規則》所指定的財政資源規定，以及（如適用）《聯交所規則》第408條下的財政資源規定。
- 缴交申请费用及按金
前期准备
香港交易及结算所有限公司（「港交所」）不时要求申请人具备充足的速动资金，以履行其作为交易所参与者的结算责任。有关最新的速动资金要求，请直接联络港交所的现货交易部 – 参与者服务。
天汇合规能为您提供的服务
1) 审查和评估申请人的专业团队资格 (包括: 会计, 结算, 风险管理, 以及合规人员) ;
2) 代表申请人(公司)向港交所提交已填妥及签署的申请书;
3) 在申请过程中代表申请人回复港交所提出的任何问题和查询;
4) 协助专业团队去准备与港交所的会面;
5) 协助跟进与港交所的系统及连接测试; 及
6) 在交易权申请获批后，提供与港交所往来的所有通讯及对答记录和运作及风险控制计划书(Operations and Risk Control Plan)予客户作日后参考及存档。
时间表
就申请而言，预期所需的时间约为4-5个月。其中包括1个月的前期文件准备工作，以及之后港交所及证监会需时3-4个月去处理申请人的申请 (当中包括: 处理申请文件、安排与申请人会面、以及进行系统连接测试。
外部参考
Guide to Becoming an Exchange Participant 怎樣成為交易所參與者