深圳市南山区前海嘉里中心 T8 幢 2105 室
电话:+852 3955 0277
微信号:ComplianceOneHK

服务范围

金融牌照申请或续期

在香港受规管市场中,取得并维持金融牌照是运营的根本。我们的综合服务确保您在证监会、金钱服务、保险及放债人等多个主要领域的牌照与续期同等无阻。我们助您应对不断变化的监管要求,降低合规风险保障,业务持续运作,让您专注于可持续发展。

监管合规

在迫切严格的监管环境下,持续合规与索取牌照同样重要。我们的合规支持服务为持牌法团及保险内人保驾护航,涵盖即时监管咨询、监管沟通、现场审查应对及反洗钱等。作为您的专属合规伙伴,我们确保您持续符合监管保障要求,业务稳健运营,让您安心聚焦业务发展。

公司顾问及企业服务

诚信的企业架构是合规营运与可持续发展的基石。我们的公司专业及商业服务主题公司成立、TCSP牌照申请、基金设立、会计支持及信托公司注册,为企业构建符合法规要求、维护良好信誉并支持长期发展的核心基础。让我们为您处理行政与合规要务,助您专注于策略性业务拓展。

合规科技系统

监管合规讲求精准、效率与可靠数据。亿东金融科技提供一站式解决方案,优化反洗钱流程及风险管理工作。东查自动化客户审查及处罚,覆盖全球风险数据库;人工智能交易监控系统精准识别可疑交易模式;中国企业查提供权威的内地企业信用报告。三项工具相辅相成,助金融机构从满足监管要求,提升监管效率。

牌照公司转让

我们的持牌公司转让服务,涵盖证监会持牌法团、资金服务经营者、放贷人、保险及信托公司,确保股权变更过程一致性。从尽职审查、交易设计架构,到监管平台及交割后合规,我们提供全面支持,交易安全,降低监管风险,确保股权变更期间业务持续稳定运行。

审计与内部监控

监管审查必需严格,企业所需的不仅是经常合规,更需要对内部监控环境进行独立验证。我们的审计及内部监控环境进行独立验证。我们的审计洗钱及恐怖分子资金采集框架、内部监控体系及定制合规,为金融机构及指定非金融行业提供探针保证。通过独立审计、监控审阅及政策制定,我们助您满足监管愿望,强化管治基础设施,并提供银行往来、监管响应及业务持续所需必要的依据。

人力资源服务

金融机构的成败,根本取决于人才的质素及监管合规性。我们的人力资源服务涵盖人才管理全生命周期——从高级管理人员招聘、合岗规范配置,到工作签证办理。凭借市场洞察力和强大的监管专业知识,我们助推物色符合实际要求的合资格专业人才,精准做好入境手续,建立在香港监管金融环境中可持续发展的优秀团队。