持续合规服务 (持牌法团)
监管要求日益严峻且不断更新，金融机构在拓展业务的同时，须持续应对严格的合规审查。为协助客户在营运与合规间取得平衡，天汇合规提供持续合规支持服务，以灵活模式担任您的长期合规伙伴。
我们根据各机构的业务性质与风险状况，提供定制化解决方案，协助应对合规挑战，支持业务稳健发展。
我们的服务对象
我们专为以下持牌法团及金融机构提供专业合规支持服务：
核心客户群:
持有证监会第 1 至 10 类受规管活动牌照的持牌法团
业务类型包括：
- 证券交易商
- 期货交易商
- 资产管理公司
- 家族办公室 / 外部资产管理人
- 虚拟资产服务提供商
典型服务场景:
- 资源优化需求：期望将核心资源聚焦于业务发展，需将合规职能进行专业外包。
- 业务扩张规划：计划拓展新业务线，需要资深合规团队进行前期规划与合规架构搭建。
- 架构变革期：企业架构发生重大变化，管理层及员工需接受定制的合规培训以满足新要求。
- 监管审查应对：收到证监会等监管机构的现场审查 (Onsite Inspection) 通知，需要专业团队协助进行预备与全程跟进。
天汇合规能为您提供的服务
- 合规及咨询支援
- 就监管机构（包括但不限于证券及期货事务监察委员会「证监会」）发布且与《证券及期货条例》下定义的受规管活动相关或会影响其业务运作及常规的所有适用法律／规例／守则／指引，提供实时持续的监管与合规咨询服务。
- 当证监会发布新通函或更新时，提供合规影响分析。
- 当证监会或香港交易及结算所有限公司提出查询时，提供咨询支援（包括电话及书面查询），并负责撰写及回复监管机构的信函。
- 审阅及评估贵公司的政策、内部监控措施、手册、程序及文件。
- 在市场推广材料及客户通信发布或传递予客户前进行审阅。
- 处理贵公司代表及负责人员的牌照事宜，包括但不限于进行胜任能力评估、准备书面回复及与证监会联络。
- 协助就一般变更事件向证监会提交通知。
- 协助处理来自香港税务局就有关「共同汇报标准」／自动交换财务账户资料门户账户事宜的查询。
- 协助处理来自美国国税局就有关《外国账户税收遵从法》注册系统及申报事宜的查询。
- 内部审计咨询支援
- 审阅所有须向证监会提交的、关于《财政资源规则》的文件，以确保符合《证券及期货（财政资源）规则》。
- 审阅须向证监会提交的年度「业务及风险管理问卷」、经审计财务报表及核数师报告，以及审计问卷。
- 审阅须向港交所提交的合规问卷。
- 网上培训平台
- 贵公司及同事可随时随地透过我们的平台免费参加培训。员工亦可透过平台列印证书并保存妥善记录。有关我们的网上持续专业培训平台详情，请浏览：https://complianceone.thinkific.com/collections
- 反洗钱筛查
- 透过我们的联营公司亿东金融科技有限公司，提供反洗钱筛查解决方案（由Acuris Risk Intelligence支援），针对政治人物及制裁名单上的个人／公司进行筛查。有关我们的反洗钱筛查及客户关系管理解决方案详情，请浏览：edon.asia。
- 持牌法团月度监管通讯
- 每月定期向客户提供通讯，涵盖市场动态、监管新闻及执法消息。最新一期的通讯，请参考：https://www.complianceone.hk/newsletter
- 现场审查 (Onsite Inspection)
- 协助根据文件清单准备检查文件。
- 参与与证监会的开场会议及其他会议。
- 协助回应证监会对公司业务活动的查询。
- 与公司共同根据证监会的建议制定及实施适当的政策与程序。
- 提供与该次检查相关的其他咨询服务。