反洗钱独立审计
打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法律监管环境瞬息万变。对金融机构及企业而言，要驾驭此复杂局面远不止于满足基本规定。委托信誉良好的外部顾问进行独立打击洗钱及恐怖分子资金筹集审计，能为您的策略、政策及内部监控的有效性提供客观、公正的评估。
此类独立审计的应用场景广泛，包括但不限于：
- 银行开户– 满足银行的尽职审查要求
- 内部监控优化– 识别不足之处及改善空间
- 监管机构要求– 回应当局的查询或规定
- 业务合作– 与机构伙伴建立合作关系
- 客户尽职审查– 向潜在客户展示稳健的合规框架
我们的服务对象
我们专为以下金融机构及企业提供专业合规支持服务：
业务类型包括：
- 证券交易商
- 期货交易商
- 外汇交易商
- 企业融资机构
- 资产管理公司
- 家族办公室 / 外部资产管理人
- 虚拟资产服务提供者
- 金钱服务经营者等同类机构
- 放债人等同类机构
- 保险公司及保险代理/经纪公司
- 信托公司
- 信托或公司服务提供者 (TCSP)
- 贵金属及宝石交易商 (DPMS)
- 其他金融机构
- 其他特定非金融行业和职业 (DNFBPs)
天汇合规能为您提供的服务
- 分析现行实务操作与打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策、程序及内部监控要求之间的差距
- 制定全面的打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策、程序及内部监控文件
- 提供合规培训课程
- 编制独立的打击洗钱及恐怖分子资金筹集审计报告
- 附送免费名称筛查额度 (edon.asia)
- 安排由执业会计师签署报告（增值服务）
时间表
工作范围包括进行差距分析，涵盖审阅以下记录：客户开户记录、认识你的客户记录、筛查记录、风险评估记录、持续监察记录、交易记录、可疑交易报告记录、职员培训记录、其他与打击洗钱相关的记录。
完成审阅后，我们将与客户会面讨论结果，并撰写审计报告。整个流程需时数星期至数月不等，实际时间取决于审计工作的复杂程度及范围。